独家丨海通证券卷入乐视4.1亿违处暑节气到了约纠纷 上海证监局已参与核查

黄杨（化名）或许未曾想到，两年前通过海通证券旗下公司海通创世投资管理有限公司（下称海通创世）管理的1只有限合伙基金投资乐视可转债，如今会堕入违约的尴尬境地。

更关键的是，在全部私募基金运作进程中，管理人海通创世及海通证券从未向有限合伙人提供相应的可转债凭证，也始终未在基金业协会对该有限合伙基金进行备案。

5月份违约产生后，海通证券已将该笔可转债投资已转换为一般债权；而据21世纪经济报导记者从接近海通证券人士处得悉，先前合伙基金业务团队现已离职，而当前团队对原有情况了解有限。

但是，围绕该笔乐视可转债投资，乐视与海通证券前后究竟发生了甚么故事，明显成为了此次违约事件中的1大悬疑。

消失的“可转债”？21世纪经济报导记者从接近上述可转债项目人士处获悉，该投资结构为“召募+投资”模式。

即在2015年5月，海通创世作为GP，其他投资者作为LP合资设立1支范围为4.1亿元的合伙基金，并以乐视旗下乐视移动智能信息技术有限公司（下称乐视移动）在海外发行的一笔可转优先股债券为投资标的，年化收益15%。

在期限上，上述可转债采用了“2+1”安排，即债券发行满两年后，乐视手机或乐视全球未进行股权融资，认购人有权要求赎回；而在今年5月份，该基金未能如期回款正式触发违约。

贾跃亭也为该项目提供了足额担保，记者获得的一份“乐视手机项目常见问题说明”显示:贾跃亭无穷连带责任担保包括了其所有个人资产，除上市公司股票外，还有非上市公司资产，包括影视、超级电视、体育、汽车、云计算，足够覆盖本次融资额。

多数投资者表示，拒绝接受转股条款，并希望乐视按照原来签订的可转债投资协议赎回条款尽快还款。

“这类未上市、未融资项目没有人会愿意转股的，投资者想的还是把这笔资金要回来。

”7月27日，一位该项目的投资者坦言。

7月28日，21世纪经济报道记者就此事致电海通创世董事长邹二海，其表示：“目前该笔借款于7月6日已经偿还了1%。

”这并不是首笔与乐视“可转债”有关的违约事件；日前，上海奇成悦名投资合伙企业（有限合伙）投资于乐视移动7500万美元海外可转债违约的消息也在媒体间发酵。

而此次事件有所不同的是，从上述合伙基金自2015年发起成立至今，管理人海通创世始终没有在基金业协会为上述合伙基金进行备案，也从未向投资者提供约定的可转债凭证或股权质押协议。

7月27日，记者在基金业协会也未能查到该合伙基金的备案记录。

这也意味着，未能完成备案的上述合伙基金还并非严格意义上的私募基金，而只是一家由海通创世所担任GP的合伙企业。

“当时海通创世的说法是，协会备案流程很长，一直在努力，但两年过去了，这只产品迟迟未能备案。

”上述投资者告知21世纪经济报道记者。

“但海通证券毕竟是一家持牌大券商，当时本着信任，就进行了先期打款，然后就迟迟没有下文了。

”更加蹊跷的是，海通创世也从未将该基金所投资的可转债凭证向投资者提供。

而在该项目违约后，海通证券表示在投资者谢绝转股的情况下，已将可转债转为一般债权。

这

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